Брокер
- (англ. broker) профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий агентские функции по совершению сделки купли-продажи ценных бумаг для клиента за счет его средств.Операции с ценными бумагами Б. осуществляет на основании специальной лицензии.
Брокерская деятельность основывается на договоре поручения и договоре комиссии.
По договору поручения Б., действуя как поверенный, обязуется от имени клиента совершить сделку по куплепродаже ценных бумаг.
По договору комиссии Б., действуя как комиссионер, обязуется от своего имени совершить сделку по куплепродаже ценных бумаг. За услуги Б. получает комиссионное вознаграждение (англ. brokerage). Б. может исполнить заявку клиента на покупкупродажу ценной бумаги на фондовой бирже.
Для совершения операций на бирже Б. должен быть членом биржи и иметь место на ней (брокерское место). Сделка с ценными бумагами на бирже может производиться непосредственно Б. либо передаваться им биржевому брокеру, выполняющему поручения др. брокеров.
Для обслуживания клиентов Б. открывает особые брокерские счета, на крых хранятся ден. средства клиента для приобретения ценных бумаг или средства, получ. в результате продажи ценных бумаг. При покупке ценных бумаг для клиента Б. использует ден. средства на счете клиента либо кредитует клиента, предоставляя ему брокерский кредит под обеспечение ценными бумагами. В этом случае клиент оплачивает за счет своих средств лишь часть ценных бумаг, а недостающие средства предоставляются брокером. Б. может приобретать ценные бумаги за свой счет, выступая в роли дилера. При осуществлении дилерской деятельности Б. должен публично объявлять цены покупки и продажи ценных бумаг.
Б. должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке первоочередного приоритета по сравнению со своими дилерскими операциями. В случае возникновения конфликта интересов, препятствующего осуществлению Б. поручения клиента на наиболее выгодных для того условиях, Б. обязан немедленно уведомить об этом клиента. Если в результате этого конфликта интересов нанесен ущерб интересам клиента, Б. обязан за свой счет возместить убытки в установл. порядке.
